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自今年3月起，興業(yè)期貨積極響應(yīng)興業(yè)銀行總行及控股股東興業(yè)信托的號(hào)召，結(jié)合從嚴(yán)治司、建立合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制的實(shí)際情況，在全公司范圍內(nèi)開展“興航程”合規(guī)內(nèi)控安全年系列活動(dòng)，取得了較好的工作成效。
本次活動(dòng)以印發(fā)《興業(yè)期貨有限公司“興航程”2017年合規(guī)安全年活動(dòng)實(shí)施方案》、召開活動(dòng)動(dòng)員會(huì)、簽署《合規(guī)倡議書》為開端，按照活動(dòng)方案全方位、多層次組織開展各項(xiàng)活動(dòng)，深入踐行“內(nèi)控促發(fā)展，合規(guī)創(chuàng)價(jià)值”、“全員合規(guī)、全面合規(guī)、全過程合規(guī)”以及“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)從我做起，合規(guī)你我監(jiān)督”的理念。
今年以來，公司圍繞合規(guī)建設(shè)主體，開展了形式多樣、內(nèi)容豐富的各項(xiàng)活動(dòng)，一是簽署《員工十三條禁令》以及印發(fā)《合規(guī)手冊(cè)》，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)文化宣貫；二是多措并舉，積極開展合規(guī)下基層等形式多樣的培訓(xùn)宣講活動(dòng)，幫助基層員工充分領(lǐng)會(huì)、掌握合規(guī)知識(shí)，切實(shí)提升了員工的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)理念；三是開展“找缺陷、提建議、強(qiáng)執(zhí)行”專項(xiàng)活動(dòng)，全體員工積極參與，檢查實(shí)際操作與制度流程規(guī)定是否相符，以達(dá)到“自我合規(guī)、自我糾錯(cuò)、自我完善”的效果；四是加強(qiáng)對(duì)員工的案例教育，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；五是堅(jiān)持以案例為導(dǎo)向、以問題為導(dǎo)向，持續(xù)深入開展內(nèi)部合規(guī)自查和檢查工作，對(duì)于資產(chǎn)管理等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，興業(yè)期貨通過合規(guī)前置介入審查、合規(guī)派駐等多種形式開展持續(xù)、深入的合規(guī)管控；對(duì)于投資者適當(dāng)性、印章管理等重點(diǎn)內(nèi)控、管理工作，通過主辦部門自查和合規(guī)稽核部門檢查相結(jié)合的方式進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督落實(shí)并持續(xù)優(yōu)化。
通過開展“興航程”合規(guī)內(nèi)控安全年系列活動(dòng)，公司形成了濃厚的合規(guī)內(nèi)控文化氛圍，員工合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升，業(yè)務(wù)發(fā)展更加穩(wěn)健有序。下階段，興業(yè)期貨將繼續(xù)按照總體部署和活動(dòng)方案，多角度、多渠道、全方位地深入開展合規(guī)內(nèi)控工作并使之常態(tài)化，促進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)在合規(guī)的基礎(chǔ)上持續(xù)、健康、快速發(fā)展，致力于成為國(guó)內(nèi)一流的綜合性期貨公司。
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