期貨市場作為提供標準化合約的衍生品交易市場，交易容量大，交易成本低，且交易具有高流動性，高杠桿性、高隱秘性等特點，客觀上提供了便利高效的金融操作工具。洗錢分子可能利用期貨交易實現(xiàn)大額資金的頻繁轉移，有效掩飾隱瞞資金來源及去向，從而實現(xiàn)對不法資金的清洗。興業(yè)期貨有限公司作為反洗錢義務機構，積極開展反洗錢宣傳活動，現(xiàn)整理匯總了期貨行業(yè)常見的洗錢案例，供全體員工和廣大客戶查閱。
一、報送虛假信息洗錢
【案例簡介】
犯罪分子甲某在A期貨公司開立期貨賬戶，在填寫《投資者調(diào)查問類》時，虛構其職業(yè)為個體戶，年收入為50萬元人民幣，從而掩飾了其資金來源的非法性質，甲某通過銀行將非法資金轉入其在A期貨公司開設的期貨賬戶實施洗錢的行為，掩蓋了其非法收入的來源及性質。
【案例分析】
通過虛報信息逃避客戶身份識別，將黑錢轉入期貨市場清洗。目前期貨公司首先對客戶的身份證明文件進行識別，然后通過要求客戶填寫調(diào)查問卷來調(diào)查各戶的交易目的、資金來源。但是，調(diào)查問卷上有關客戶的職業(yè)、收入等信息如客戶自行填寫，期貨機構無法有效核實，也無法分辦客戶的資金來源是否合法、因此有可能留下漏洞讓犯罪分子的非法收益進入期貨市場。
二、控制他人賬戶洗錢
【察例簡介】
犯罪分子甲某讓乙某在期貨機構開立了期貨賬戶，乙某開立賬戶后實際由甲某進行操作，甲某同時操作自身賬戶和乙某的賬戶進行利益輸送，實施洗錢。期貨公司在無法完全掌握期貨賬戶實際控制人信息的情況下，洗錢分子可通過實際控制多個賬戶進行洗錢。
【案例分析】
期貨賬戶開設完畢后，投資者往往會通過銀期轉賬、非現(xiàn)場交易方式完成期貨交易。在此情形下，很難查驗賬戶是否由他人實際控制，因此洗錢犯罪分子可通過所控制的賬戶實施洗錢。
三、通過對敲洗錢
【察例簡介】
2012年9月，A期經(jīng)紀公司客戶甲公司和B期貨客戶乙某在重油類遠月合約多次進行對交易，交易價差最大為900余點，導致甲公司累計虧損202萬元。經(jīng)查實，客戶乙某系甲公司的員工，甲公司為方便提取現(xiàn)金，遂米取了此手段轉移資金。
【案例分析】
期貨業(yè)中的對敲行為是指期貨投資者蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的行為。同時，此種行為可以交易的形式轉移資金，達到掩蓋和模糊資金來源的作用，因此可能會被洗錢分子所利用。
四、利用傭金返還洗錢
【案例簡介】
A國犯罪分子B利用與C期貨公司合作開發(fā)客戶機會，成為C期貨公司的居間人，犯罪分子B利用C期貨公司急于開拓市場的心里，提出高昂的居間人傭金提成，隨后將違法資金轉入其控制的多個賬戶，通過對控制賬戶頻繁不計成本的交易，把賬戶內(nèi)的資金逐漸轉化為犯罪分子B的傭金收入，從而改變資金的性質達到洗錢的目的。
【案例分析】
隨著期貨行業(yè)競爭的日益激烈，各期貨公司都大量吸收本公司員工以外的自然人作為居間人進行客戶招攬及服務，并按協(xié)議支付居間人傭金。這些居間人并非期貨公司員工，只是接受期貨公司的委托，代理期貨公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。但部分期貨公司對居間人行為疏于管理，高額的傭金返還成為不法分子的洗錢途徑。
五、利用倉單業(yè)務洗錢
【案例簡介】
某犯罪分子甲某用其犯罪所得在現(xiàn)市場上購得一批銅，將這批銅在上海文易所注冊成標倉単，然后在期貨公司開立期貨賬戶進行期貨銅的交易、在期貨市場賣出鋼，直接進入交割，從而獲取現(xiàn)金，隱藏其資金來源達到洗錢的目的。
【案例分析】
期貨市場因其與現(xiàn)貨市場的緊密聯(lián)系，為洗錢分子提供了一些洗錢的獨特途徑，例如商品期貨中的標準倉單業(yè)務。期貨標準倉單的，是指期貨交易所統(tǒng)一指定的，交易所指定交割倉庫在完成交貨商品驗收、確認合格后發(fā)給貨主的實物提貨憑證。標準倉單的注冊環(huán)節(jié)、轉讓環(huán)節(jié)都可能成為洗錢的途徑。
（來源：反洗錢知識新編）
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